Разработан ряд документов в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступных путем

 

Во исполнение норм Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (N 249-IV 28.11.2002 г.), который не так давно был изложен в новой редакции и претерпел кардинальные изменения, Кабмином был принят ряд постановлений, в частности:

1) "Об утверждении Порядка формирования перечня лиц, связанных с ведением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции" (N 745 от 18.08.2010 г.). Данный документ был принят на замену применяющемуся ранее аналогичному Порядку (утвержден постановлением КМУ N 751 от 25.05.2006 г.). Уточнены основания для внесения Госфинмониторингом юридического или физического лица в упомянутый выше перечень, а также определены случаи, в которых лицо может быть исключено из данного перечня.

 

Официальная публикация: "Урядовий кур’єр" N 158 от 28.08.2010 г.

Дата вступления в силу: 28.08.2010;

 

2) "Об утверждении Порядка предоставления госорганами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации об идентификации клиента" (N 746 от 25.08.2010 г.). Документом оговорено, что в случае возникновения сомнений в достоверности или полноте предоставленной информации об идентификации клиента субъект финмониторинга принимает меры относительно проверки и уточнения полученных сведений. В связи с этим, он имеет право обратиться в госорганы, в частности в Госкомпредпринимательства, ГНА и органы внутренних дел, с соответствующим образом оформленным запросом. В течение 10 рабочих дней запрашиваемая информация предоставляется субъекту финмониторинга на бесплатной основе.

 

Официальная публикация: "Урядовий кур’єр" N 158 от 28.08.2010 г.

Дата вступления в силу: 28.08.2010;

 

3) "Некоторые вопросы организации финансового мониторинга" (N 747 от 25.08.2010 г.), которым утверждены Порядок взятия на учет субъектов первичного финмониторинга, регистрации ими финопераций, подлежащих финмониторингу, и предоставления Госкомитету финмониторинга информации об указанных и прочих финоперациях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также Порядок взятия на учет Госкомитетом финмониторинга информации о финоперации, подлежащей финмониторингу.

Напомним, что в соответствии с новой редакцией вышеоговоренного ЗУ N 249-IV на субъектов первичного финмониторинга (перечень которых значительно расширился с 20.08.2010 г.) возложен ряд обязанностей, среди которых оговорена необходимость постановки их на учет в Специально уполномоченном органе, коим является Госфинмониторинг, выявления и регистрации операций, подлежащих финмониторингу, предоставления информации о них в Госфинмониторинг и т.д. (ст. 6 Закона).

Утвержденный КМУ Порядок обязывает субъектов финмониторинга, в частности нотариусов, адвокатов, аудиторов, посредников в сфере купли-продажи недвижимого имущества (полный перечень таковых представлен ст. 5 ЗУ N 249-IV), за исключением банков, стать на учет в Госфинмониторинге в течение 2-х месяцев со дня вступления в силу указанного постановления (за исключением специально определенных, а также уже состоящих на учете в комитете), т.е. до 28 октября 2010 г. включительно.

 

Официальная публикация: "Урядовий кур’єр" N 158 от 28.08.2010 г.

Дата вступления в силу: 28.08.2010 г.;

 

4) "Об утверждении Порядка предоставления органами госвласти информации о финансовых операциях в Госкомитет финмониторинга" (N 759 от 25.08.2010 г.). Действие данного документа распространяется на органы госвласти, в т.ч. те, которые занимаются деятельностью в сфере предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Информация, которая должна подаваться ими в Госкомитет финмонитринга является информацией с ограниченным доступом.

 

Официальная публикация: "Урядовий кур’єр" N 159 от 31.08.2010 г.

Дата вступления в силу: 31.08.2010 г.;

 

5) "О Порядке определения стран (территорий), не выполняющих или ненадлежащим образом выполняющих рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма" (N 765 от 25.08.2010 г.). Вместе с тем аналогичный предшественник, утвержденный постановлением КМУ N 645 от 26.04.2003 г., признается утратившим силу.

Как и ранее, вышеоговоренный Перечень формируется Госкомитетом финмониторинга. Кроме того, комитету предоставлено также и право его утверждения (ранее перечень утверждался Кабмином).

В перечень попадут страны (территории) на основе заключений Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием средств (FATF), международных, межправительственных организаций, деятельность которых направлена на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

 

Официальная публикация: "Урядовий кур’єр" N 160 от 01.09.2010 г.

Дата вступления в силу: 01.09.2010 г.;

 

6) "Об утверждении Порядка предоставления субъектами хозяйствования, предприятиями, учреждениями, организациями, не являющимися субъектами первичного финмониторинга, информации на запрос Госкомитета финмониторинга" (N 775 от 30.08.2010 г.). Документом оговорены объем и процедура предоставления на запрос Госфинмониторинга информации, связанной с проведением анализа финопераций, ставших объектом финмониторинга, справок и копий документов (в т.ч. составляющих банковскую и коммерческую тайну). Подобная информация имеет ограниченный доступ.

 

Запросы направляются субъектам хозяйствования в письменной форме на официальном бланке и подписываются Председателем Госфинмониторинга или его заместителем. Запрашиваемые данные (ответ) должны быть предоставлены на протяжении 5 рабочих дней с даты получения запроса.

 

Официальная публикация: "Урядовий кур’єр" N 161 от 02.09.2010 г.

Дата вступления в силу: 02.09.2010 г.

 

Информация предоставлена компанией Динай