Госфинмониторинг разработал Порядок проведения проверок некоторых субъектов первичного финмониторинга (далее – СПФМ), в частности:

- эквайринговых и клиринговых учреждений;

- бирж, за исключением фондовых, товарных и других бирж, осуществляющих финоперации с товарами;

- субъектов предпринимательской деятельности, оказывающих посреднические услуги во время осуществления операций по купле-продаже недвижимого имущества;

- физлиц-предпринимателей и юрлиц, проводящих финоперации с товарами (выполняющих работы, оказывающих услуги) за наличный расчет, при условии, что сумма такой финоперации равняется или превышает 150 тыс. грн. или эквивалент данной суммы в иностранной валюте.

Предусмотрено проведение плановых и внеплановых проверок, которые в свою очередь могут быть выездными и невыездными. Срок проверки не может быть более 20 рабочих дней, он может быть продлен по обоснованным причинам, но не более чем на 10 рабочих дней.

ПЛАНОВАЯ ПРОВЕРКА может проводиться не чаще одного раза в год, и об ее проведении субъект первичного финмониторинга и/или его обособленное подразделение должны быть письменно уведомлены. Начаться проверка может не ранее чем через 10 календарных дней с даты получения соответствующего уведомления.

ВНЕПЛАНОВАЯ ПРОВЕРКА проводится на основании приказа Госфинмониторинга при наличии хотя бы одного из нижепредставленных оснований:

- письменного уведомления органов госвласти и/или местного самоуправления о признаках нарушения СПФМ и/или его обособленным подразделением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма;

- выявления по результатам невыездной проверки фактов нарушения СПФМ и/или его обособленным подразделением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма;

- во исполнение судебных решений и по требованию правоохранительных органов;

- по инициативе Госфинмониторинга в случае непосредственного выявления ими признаков нарушения СПФМ и/или его обособленным подразделением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма;

- выявления Госфинмониторингом новых документов (обстоятельств), которые не были (не могли быть) известны во время проведения плановой проверки, и которые могут повлиять на заключение по результатам плановой проверки;

- необходимость проверки выполнения СПФМ законных требований должностных лиц Госфинмониторинга относительно устранения ими нарушений закона.

По результатам проведения плановых или внеплановых проверок составляется Акт проверки соблюдения требований законодательства (в 2-х экземплярах).

------------------------

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины "Об утверждении Порядка проведения проверок Государственным комитетом финансового мониторинга Украины субъектов первичного финансового мониторинга" (N 120 от 21.07.2010 г.)

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Украины 07.09.2010 г. N 784/18079 и вступает в силу 18.09.2010 г.

Информация предоставлена Компанией «Динай»